去年百余家上市公司被立案调查委员建议加强证券合规管理｜上海之声泽装备制造

发布时间：2024-02-29 丨 浏览次数：

　　2024年2月27日晚，百润股份、酷特智能和好利科技三家上市公司相继发布了实控人被立案调查的公告，原因分别为涉嫌行贿、涉嫌内幕交易、涉嫌信披违法违规。

　　如何加强上市公司合规运营管理？全国两会即将召开，在沪全国政协委员、中华全国律师协会监事长、国浩律师（上海）事务所合伙人吕红兵带来了一份关于建立健全上市公司证券合规制度、大力提高上市公司质量的提案。

　　“对于上市公司来说，证券合规是最普遍、最突出的合规内容，主要包括信息披露、公司治理、股份增减持、内幕交易、操纵市场等。”吕红兵在提案中指出，根据上市公司公告进行统计，2023年全年，沪深交易所共有159家公司（含实控人、控股股东、董监高等“关键少数”）收到立案告知书，整体数量约为前年同期的1.35倍。

　　从立案类型来看泽装备制造，因行政违法受到证监会立案调查的共计159起，占整体立案数量的94.6%，其中因涉嫌信息披露违法违规被立案的为121起。

　　吕红兵认为，泽装备制造如何从“治乱”转向更深层次的“提质”，加强上市公司合规运营尤为重要，目前证券业合规管理实践提供了有益借鉴。

　　2007年，证监会选取7家证券公司启动合规管理试点；2017年6月，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》发布，标志着证券业合规管理体系逐步健全。实行合规管理十多年来，尽管证券市场行情起伏，但券商经营总体平稳，再也没有出现过大的系统性合规风险，刚性合规管理为证券行业的行稳致远上了一道“保险”泽装备制造。

　　吕红兵建议，将证券合规管理明确为上市公司的“规定动作”即法定义务，具体可由证券监管部门制定合规管理办法，并由上市公司协会或者证券交易所制定专门的合规指引。

　　此外，实现由“监管驱动”向“内在驱动”的合规理念转变，还需监管部门引入适当的合规激励机制。泽装备制造他建议借鉴司法机关合规不起诉的思路，在证券监管中对于实施较轻微违法行为的公司，基于其合规整改意愿，责令其在一定期间内完成合规整改，在监管部门验收合格后，泽装备制造对其不处罚或从轻处罚。

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